罰單速覽丨①廣東開平農(nóng)商行 ②山東鄒城農(nóng)商行

(資料圖片僅供參考)

廣東開平農(nóng)商行因6項違規(guī)被警告并罰款139.6萬元

近日，人民銀行江門市中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示，廣東開平農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱廣東開平農(nóng)商行）因6項違規(guī)被警告，并被罰款人民幣139.6萬元。

據(jù)了解，廣東開平農(nóng)商行違反以下金融法律法規(guī)：違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)方面管理規(guī)定、違反貨幣金銀業(yè)務(wù)方面管理規(guī)定、違反國庫業(yè)務(wù)方面管理規(guī)定、違反征信管理業(yè)務(wù)方面管理規(guī)定、違反反洗錢業(yè)務(wù)方面管理規(guī)定、違反金融消費權(quán)益保護(hù)方面管理規(guī)定。

同時，時任合規(guī)與風(fēng)險管理部副總經(jīng)理譚少敏對廣東開平農(nóng)商行違反反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定負(fù)有直接責(zé)任，被罰款人民幣3.6萬元。

（截圖源自人民銀行廣州分行網(wǎng)站）

山東鄒城農(nóng)商行被罰69.4萬元

中國人民銀行濟(jì)寧市中心支行4日公布行政處罰信息公示表，山東鄒城農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱山東鄒城農(nóng)商行）被警告，并處69.4萬元罰款。

行政處罰信息公示表顯示，山東鄒城農(nóng)商行有6項違法行為：違反賬戶管理規(guī)定；違反流通人民幣管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占壓財政資金；違反信用信息提供相關(guān)管理規(guī)定；以及未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

同時，時任信貸管理部員工史明玲對山東鄒城農(nóng)商行違反信用信息提供相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，罰款1萬元。時任董事會秘書、副行長王東芹對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，罰款1.5萬元。

關(guān)鍵詞： 管理規(guī)定 行政處罰 人民銀行 農(nóng)村商業(yè)銀行 股份有限公司