橫店影視總經(jīng)理張義兵親屬內(nèi)幕交易 賺28萬(wàn)被罰50萬(wàn)

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（呂媛媛）（〔2023〕1號(hào)）顯示，當(dāng)事人呂媛媛因內(nèi)幕交易橫店影視股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“橫店影視”，603103.SH）股票，被證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局處罰。

決定書(shū)顯示，2021年11月，新城發(fā)展控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新城發(fā)展）擬出售上海星軼影院管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海星軼）股權(quán)，由時(shí)任新城發(fā)展助理總裁兼上海星軼董事長(zhǎng)王某具體負(fù)責(zé)。時(shí)任橫店影視總經(jīng)理張某兵從王某處知悉新城發(fā)展有意向出售上海星軼股權(quán)，安排橫店影視時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)孔某鋼進(jìn)行對(duì)接。2021年11月25日，張某兵、孔某鋼、時(shí)任橫店影視財(cái)務(wù)總監(jiān)潘某與王某就橫店影視收購(gòu)上海星軼股權(quán)事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)）以電話會(huì)議形式進(jìn)行交流。

2022年7月5日，橫店影視、上海星軼、常州恒軒咨詢管理有限公司及其間接控股股東新城發(fā)展簽訂《收購(gòu)意向協(xié)議》，約定橫店影視及其關(guān)聯(lián)方擬聯(lián)合第三方通過(guò)支付現(xiàn)金的方式收購(gòu)上海星軼100%股權(quán)，交易金額不低于30億元。

【資料圖】

2022年7月6日，橫店影視發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組暨簽訂股權(quán)收購(gòu)意向協(xié)議的提示性公告》，披露橫店影視及其關(guān)聯(lián)方擬聯(lián)合第三方通過(guò)支付現(xiàn)金的方式，收購(gòu)上海星軼100%股權(quán)，交易金額不低于30億元，其中橫店影視擬通過(guò)支付現(xiàn)金的方式收購(gòu)上海星軼約70%的股權(quán)。

證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局判定，該橫店影視收購(gòu)上海星軼股權(quán)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為”，在公開(kāi)前為《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2021年11月25日,公開(kāi)于2022年7月6日。張某兵全程參與收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2021年11月25日。

呂媛媛內(nèi)幕交易“橫店影視”情況為，2022年6月9日至7月5日控制使用“金某光”國(guó)信證券賬戶和“吳某珍”浙商證券賬戶買(mǎi)入“橫店影視”共計(jì)41.95萬(wàn)股，成交金額共計(jì)5,691,219元，截至2022年12月7日，共計(jì)賣(mài)出“橫店影視”41.6萬(wàn)股，扣除交易稅費(fèi)，盈利284,699.98元。

證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局表示，呂媛媛為內(nèi)幕信息知情人張某兵的配偶，其交易“橫店影視”的行為與內(nèi)幕信息基本吻合，且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。

證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局認(rèn)為，呂媛媛的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局決定：

對(duì)呂媛媛責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得284,699.98元，并處以50萬(wàn)元罰款。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上述內(nèi)幕信息知情人張某兵為張義兵。

橫店影視2022年年報(bào)顯示，張義兵于2021年6月至2024年6月?lián)螜M店影視總經(jīng)理。張義兵，1969年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，本科學(xué)歷?，F(xiàn)任公司總經(jīng)理，杭州電影董事。曾任浙江橫店影視娛樂(lè)有限公司副總經(jīng)理，橫店電影院線有限公司董事，公司及其前身橫店電影院線有限公司副總經(jīng)理。

相關(guān)規(guī)定：

《證券法》第五十條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第五十二條：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

《證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。

持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第八十條：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱(chēng)重大事件包括：

（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

《證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（呂媛媛）

〔2023〕1號(hào)

當(dāng)事人：呂媛媛，女，1971年1月出生，住址：浙江省東陽(yáng)市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)呂媛媛違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2021年11月，新城發(fā)展控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新城發(fā)展）擬出售上海星軼影院管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海星軼）股權(quán)，由時(shí)任新城發(fā)展助理總裁兼上海星軼董事長(zhǎng)王某具體負(fù)責(zé)。時(shí)任橫店影視股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)橫店影視）總經(jīng)理張某兵從王某處知悉新城發(fā)展有意向出售上海星軼股權(quán)，安排橫店影視時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)孔某鋼進(jìn)行對(duì)接。

2021年11月25日，張某兵、孔某鋼、時(shí)任橫店影視財(cái)務(wù)總監(jiān)潘某與王某就橫店影視收購(gòu)上海星軼股權(quán)事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)）以電話會(huì)議形式進(jìn)行交流。

2021年12月29日，張某兵、孔某鋼、王某、時(shí)任新城發(fā)展助理總裁兼戰(zhàn)略投資部總經(jīng)理賈某在上海見(jiàn)面，就收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)開(kāi)展了意向性溝通。

2021年12月31日，張某兵、孔某鋼向時(shí)任橫店影視董事長(zhǎng)徐某福匯報(bào)收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)。

2022年2月17日，徐某福、張某兵、孔某鋼、潘某等人在橫店影視就收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行了討論。

2022年3月8日，橫店影視通過(guò)橫店資本管理有限公司向新城發(fā)展出具《合作意向函》，表示有意愿收購(gòu)上海星軼100%股權(quán)，報(bào)價(jià)不低于30億元，并提出了若干前提條件。

2022年3月至6月，橫店影視組織人員對(duì)上海星軼開(kāi)展盡職調(diào)查，代號(hào)“火星項(xiàng)目”，徐某福擔(dān)任項(xiàng)目組組長(zhǎng)，張某兵擔(dān)任副組長(zhǎng)，孔某鋼擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)調(diào)人，項(xiàng)目組下設(shè)若干專(zhuān)業(yè)小組。

2022年6月27日，徐某福、張某兵、孔某鋼、潘某等在橫店影視討論對(duì)上海星軼的盡職調(diào)查情況。

2022年6月29日至30日，王某、賈某與徐某福、張某兵、孔某鋼等在橫店影視討論進(jìn)一步推進(jìn)收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)。

2022年7月4日，張某兵、孔某鋼等在上海討論收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)交易框架及《收購(gòu)意向協(xié)議》條款。

2022年7月5日，張某兵、孔某鋼與賈某等在上海討論《收購(gòu)意向協(xié)議》及其簽署事宜。

2022年7月5日，橫店影視、上海星軼、常州恒軒咨詢管理有限公司及其間接控股股東新城發(fā)展簽訂《收購(gòu)意向協(xié)議》，約定橫店影視及其關(guān)聯(lián)方擬聯(lián)合第三方通過(guò)支付現(xiàn)金的方式收購(gòu)上海星軼100%股權(quán)，交易金額不低于30億元。

2022年7月6日，橫店影視發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組暨簽訂股權(quán)收購(gòu)意向協(xié)議的提示性公告》，披露橫店影視及其關(guān)聯(lián)方擬聯(lián)合第三方通過(guò)支付現(xiàn)金的方式，收購(gòu)上海星軼100%股權(quán)，交易金額不低于30億元，其中橫店影視擬通過(guò)支付現(xiàn)金的方式收購(gòu)上海星軼約70%的股權(quán)。

橫店影視收購(gòu)上海星軼股權(quán)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為”，在公開(kāi)前為《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2021年11月25日,公開(kāi)于2022年7月6日。張某兵全程參與收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2021年11月25日。

二、呂媛媛內(nèi)幕交易“橫店影視”

2022年6月9日至7月5日，呂媛媛控制使用“金某光”國(guó)信證券賬戶和“吳某珍”浙商證券賬戶買(mǎi)入“橫店影視”共計(jì)41.95萬(wàn)股，成交金額共計(jì)5,691,219元，截至2022年12月7日，共計(jì)賣(mài)出“橫店影視”41.6萬(wàn)股，扣除交易稅費(fèi)，盈利284,699.98元。具體為：

1.2022年6月9日至28日，呂媛媛控制使用“金某光”國(guó)信證券賬戶買(mǎi)入“橫店影視”共計(jì)9.95萬(wàn)股，成交金額共計(jì)1,196,585元，截至2022年7月13日，全部賣(mài)出，盈利121,181元。

2.2022年7月4日至5日，呂媛媛控制使用“吳某珍”浙商證券賬戶買(mǎi)入“橫店影視”共計(jì)32萬(wàn)股，成交金額共計(jì)4,494,634元，截至2022年12月7日，共計(jì)賣(mài)出31.65萬(wàn)股，盈利163,518.98元。

呂媛媛為內(nèi)幕信息知情人張某兵的配偶，雙方共同居住、關(guān)系密切，日常通訊聯(lián)絡(luò)頻繁。呂媛媛交易“橫店影視”的行為與內(nèi)幕信息基本吻合，且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、公司公告文件、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，呂媛媛的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

對(duì)呂媛媛責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得284,699.98元，并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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